1、制定并保持了程序。规定了对人力资源的控制要求。
查见《岗位任职要求》，规定了总经理、管理者代表、各部门负责人、各相关岗位等人员的学历、技能、经验、培训等方面的任职要求。
查见“2019年度培训计划”；
查见培训记录，按计划实施
对培训进行了评价
查见公司员工档案（电子版），档案信息内容：员工姓名、性别、年龄、学历、技能、经验等。
公司特种作业人员均持证上岗，抽查有效。
公司通过培训、学习、会议、活动等形式培养了员工的意识提升。
2、制定并保持了程序，规定了对文件及记录的控制要求。
提供了“受控文件清单”；“文件发放/回收记录表”
体系文件：质量手册一本，程序文件汇编一本，共编制15个程序；第三层次文件汇编一本；外来文件；标准所要求的所有记录等。
“受控文件清单”明确了文件名称、编号、版本等。
抽查：质量手册
发放前有编制、审核、批准，受控状态受控，有发放编号。
制定的作业文件包括：设计规程、安装说明书、设备管理制度。
文件清晰，完整，有编制、审核、批准签名。
提供有“文件发放/回收记录表”，记录有文件编号，发放日期，接收部门，发放份数，接收人签名等，文件发放范围经管代审批。
抽查“第三层次文件汇编”发放至经营部、生产部、质检部、办公室等各部门。
作废文件：公司有“作废”章
文件更改制定有“文件更改审批表”及“文件更改通知单”；
质量手册、程序文件列入清单并对其进行了分发，查见分发记录。
作废文件已加盖作废章并单独存放。
查外来文件：法律法规（如：产品质量法、合同法等），体系标准，抽样标准,产品标准，等均列入“有效文件一览表”。
查文件的评审：文件评审要求每年一次，办公室组织，主管部门参加。在管理评审的输入材料中对文件的适宜性进行了评审.
提供“记录清单”，明确了记录名称、记录编号、负责部门、保存期限等信息。
抽“文件更改申请单”保存期限3年，“设备维修记录”保存期限3年，基本合理；
记录由各部门定期进行收集，并编目进行保存，保存时做好防鼠、防蛀、防火、防潮等工作；每年年底对仍需继续保存的记录交办公室统一保存。记录目前保存于铁制档案柜中，保存情况良好。
公司体系已运行多年，目前记录有部分超过保存期限，公司尚未对相关记录进行处置。
基本符合程序的要求。
